可持續(xù)發(fā)展與企業(yè)社會責任（ESG）工作質量對山東南山鋁業(yè)股份有限公司(以下簡稱“南山鋁業(yè)”)至關重要。為加強南山鋁業(yè)在品質保障、技術創(chuàng)新、勞工維權、安全環(huán)保、節(jié)能減排、信息安全、供應保障、商業(yè)道德等方面的管理能力，提升公司綜合管理水平，增強核心競爭力,確保順利實現(xiàn)管理體系可持續(xù)發(fā)展的中長期規(guī)劃，經董事會研究決定，南山鋁業(yè)特設立可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會并制定如下工作制度。
一、適用范圍
本制度適用于南山鋁業(yè)及下屬各分公司在品質保障、技術創(chuàng)新、勞工維權、安全環(huán)保、節(jié)能減排、信息安全、供應保障、商業(yè)道德、資本市場等方面的管理。
二、可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會管理架構
南山鋁業(yè)可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會由主任、可持續(xù)發(fā)展官、副主任及委員組成，其中，委員會主任由公司董事長擔任，可持續(xù)發(fā)展官由董事長任命，副主任由公司董事、監(jiān)事、副總經理及管控中心負責人擔任，委員會委員由公司各相關部門及分子公司負責人擔任；同時，委員會下設9個工作組，各工作組組長由涉及的部門或分子公司負責人聯(lián)席擔任。
可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會管理架構圖如下：
三、可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會及各成員工作職責
1、可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會工作職責
監(jiān)督企業(yè)ESG愿景、目標、策略、政策等制定，檢查ESG相關的政策、法規(guī)、標準、趨勢及利益相關方訴求等，并判定企業(yè)ESG事宜的重大性，向董事會提供決策咨詢建議以供審議；監(jiān)督企業(yè)ESG工作的實施、ESG戰(zhàn)略的執(zhí)行情況，檢討ESG目標達成的進度，并就下階段ESG工作提出改善建議。
2、委員會主任工作職責
負責對南山鋁業(yè)可持續(xù)發(fā)展（包括環(huán)境、社會及治理等）相關的目標、策略、規(guī)劃、重大決策進行研究向董事會提出建議；負責監(jiān)督南山鋁業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃的實施和進展；負責監(jiān)督南山鋁業(yè)應對氣候變化、保障健康安全和履行社會責任等關鍵議題的承諾和表現(xiàn)，并向董事會提出建議；負責關注與南山鋁業(yè)業(yè)務相關的可持續(xù)發(fā)展事項的重要信息，研究公司可持續(xù)發(fā)展相關事宜，向董事會提出建議；負責組織、策劃和推進南山鋁業(yè)可持續(xù)發(fā)展中長期規(guī)劃的實施，并在人力、物力和財力上給予資源和政策支持。
3、可持續(xù)發(fā)展官工作職責
負責處理氣候變化議題，定期審查和分析與公司有關的氣候變化事項，并總結低碳趨勢；負責審查公司內部氣候相關小組的年度行動計劃，審查和指導風險管理策略，參加定期會議討論氣候治理相關問題，監(jiān)督目標的實施，審查和指導相關預算，確?；驹瓌t、道德準則和法律得到遵守，并實施涵蓋人員、安全和環(huán)境保護等一系列問題的政策；負責直接向可持續(xù)發(fā)展委員會主任匯報其工作成果，通過半年/季度會議監(jiān)測公司氣候相關問題，溝通公司氣候相關風險和機會，并領導公司可持續(xù)發(fā)展工作的整體推進。
4、委員會副主任工作職責
負責做好南山鋁業(yè)各分公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃的實施；負責做好南山鋁業(yè)各分公司應對氣候變化、保障健康安全和履行社會責任等關鍵議題的承諾；負責關注與南山鋁業(yè)業(yè)務相關的可持續(xù)發(fā)展事項的重要信息，研究公司可持續(xù)發(fā)展相關事宜，向可持續(xù)發(fā)展委員會主任提出建議；負責組織、策劃和推進南山鋁業(yè)各分公司可持續(xù)發(fā)展中長期規(guī)劃的實施，并在人力、物力和財力上給予資源和政策支持。
5、委員會委員工作職責
負責協(xié)助副主任做好各分公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和中長期規(guī)劃的推進和實施；負責協(xié)助副主任做好各分公司應對氣候變化、保障健康安全和履行社會責任等關鍵議題的承諾；負責關注與南山鋁業(yè)業(yè)務相關的可持續(xù)發(fā)展事項的重要信息，研究公司可持續(xù)發(fā)展相關事宜，向可持續(xù)發(fā)展委員會副主任提出建議。
四、可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會下設各工作組職責
可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會下設9個工作組，負責具體執(zhí)行委員會相關決議，定期評審和更新管理體系可持續(xù)發(fā)展中長期規(guī)劃階段目標，并有效地落實各項實施策略。各工作組具體職責如下：
1、品質保障工作組職責
負責產品實現(xiàn)過程的品質風險、技術風險、交付風險的管控，實施并推進公司各項質量管理體系中涉及的質量控制、質量檢驗和質量改進等運行要求及顧客特定要求。
負責部門：氧化鋁公司、電解鋁公司、板帶事業(yè)部、鋁材公司、管控中心
2、技術創(chuàng)新工作組職責
負責產品全生命周期的技術研發(fā)和創(chuàng)新工作，提升自主創(chuàng)新能力，形成關鍵產品核心技術的知識產權。
負責部門：氧化鋁公司、電解鋁公司、板帶事業(yè)部、鋁材公司
3、安全環(huán)保工作組職責
負責安全生產、職業(yè)健康、三廢排放、生命周期評價、綠色制造的管控，實施ISO14001環(huán)境體系、ISO45001職業(yè)健康體系的運行要求及顧客特殊要求。
負責部門：應急管理部
4、節(jié)能減碳工作組職責
負責節(jié)能減排及“30.50”雙碳目標的管控，組織實施ISO50001能源體系、ISO14064溫室氣體、ISO14067產品碳足跡及CDP氣候變暖等標準體系運行要求及顧客特殊要求。
負責部門：管控中心
5、信息安全工作組職責
負責公司信息資產、信息權限和知識產權保護的管控，推進實施ISO 27001信息安全和知識產權體系運行要求及顧客特殊要求。
負責部門：管控中心
6、勞工維權工作組職責
負責公司的人權、勞工權益和公共關系的管控，組織貫徹落實ASI PS績效標準、RBA 7.0責任商業(yè)聯(lián)盟行為準則及ESG社會責任及顧客社會責任特定要求。
負責部門：人力資源部
7、供應保障工作組職責
負責貫徹《ASI負責任采購方針》并遵守ASI行為準則，按照《供應商/承包商/服務商管理程序》要求做好供應商盡職調查；負責向供應商傳遞公司負責任采購方針，并與供應商簽訂《不使用沖突礦產承諾書》、《恪守商業(yè)道德協(xié)議書》、《環(huán)保協(xié)議》、《ASI/RBA社會責任承諾書回條》等相關社會責任承諾，嚴格執(zhí)行負責任采購、誠信廉潔和信息披露的管控措施。
負責部門：采購部
8、商業(yè)道德工作組職責
負責商業(yè)道德的風險管控，嚴格按ASI績效標準要求，預防不正當收益、信息公開、身份保密和打擊報復等商業(yè)道德風險，實行廉潔經營，公正交易。
負責部門：工業(yè)銷售管理部
9、資本市場工作組職責
負責協(xié)調集團相關部門和各分、子公司配合公司聘請的第三方咨詢機構開展ESG相關工作；負責協(xié)助第三方咨詢機構收集、整理公司ESG相關數(shù)據資料，配合編制公司ESG報告及其他與ESG工作相關的公開披露信息；負責根據公司ESG報告情況開展資本市場溝通，維護和提升公司評級；公司與ESG工作相關的其他事宜。
負責部門：資本市場部
魯公網安備 37068102000201號
中國投資者網網址：http://www.investor.gov.cn
中證山東調解站電話（0535-86131781）、山東證監(jiān)局信訪電話（0535-86106973）及郵箱（sdxinfang@csrc.gov.cn）
工信部備案網站鏈接：http://beian.miit.gov.cn
